Wenn Buchhalter Betrug fördern

• Kann 6, 2024

Monatliche Gebühren von 12.000 bis 14.000 US-Dollar scheinen für einen Buchhalter sehr viel zu sein. Es hängt davon ab, ob. Wenn diese Gebühren das Ergebnis von Täuschung sind, sind sie eher eine Quelle von Stress, Schuldgefühlen und Besorgnis, da der Buchhalter, der betrügerische Abschlüsse vorlegt, früher oder später gefasst wird.

Ein für dieses Thema relevanter Fall ist der Fall von Madoffs Buchhalter. Nach den Feststellungen der Securities and Exchange Commission hat Madoff weiterhin geprüfte Abschlüsse veröffentlicht, alle Arten von Berichten über interne Kontrollen, Analysen usw. erstellt. Dieser Buchhalter hat laut Beschwerde nicht die vom American Institute of Certified Public festgelegten Praktiken befolgt Buchhalter, AICPA. Zum Beispiel war er bei der Erfüllung seiner Aufgaben nicht professionell skeptisch, hielt sich nicht an den AICPA-Kodex für Berufsethik, befolgte keine etablierten Prüfungsverfahren und Nachweise. Er wurde unter anderem wegen Wertpapierbetrugs, Drahtbetrugs und Geldwäsche angeklagt. Hat es sich gelohnt, diese hohen Gebühren zu verdienen, um im Gefängnis zu landen?

Das Folgende ist ein Beispiel dafür, wie weit verbreitet Wertpapierbetrug ist. Leider gibt es hinter jedem solchen Fall Buchhalter, die sich für eine Haltung der vorsätzlichen Blindheit entschieden haben. Das ist der Fall:

Ich habe E-Mails und Werbung von Unternehmen erhalten, die Anlegern die Möglichkeit bieten, Geld für den Handel mit Fremdwährungen ("FOREX") zu investieren. Ich würde diesen Investitionen nicht vertrauen ohne Sorgfaltspflicht. Zum Beispiel gab ein Unternehmen an, dass Anleger bei einer Mindestinvestition von 10.000 USD Geld mit ihrem Programm einzahlen könnten. Die Anleger gewährten ihnen eine beschränkte Vollmacht, die ihnen das Recht einräumte, den Handel mit ihren Fonds auf dem FOREX-Markt zu steuern.

Die Investmentgesellschaft sammelte rund 40 Millionen US-Dollar von rund 750 Investoren des angeblichen Devisenhandelsunternehmens.

Was hat dieses Unternehmen seinen Investoren angeboten?

Zu den schriftlichen und / oder mündlichen Erklärungen gegenüber Anlegern gehörten:

o Anleger können die Verwendung ihrer Mittel täglich und monatlich anhand von Kontoauszügen und verfolgen
o Anleger konnten Trades nachverfolgen, sobald sie stattfanden.
o Das Unternehmen hat ein Handelssystem mit einem Stop-Loss-Programm eingerichtet, sodass Anleger nicht mehr als einen vereinbarten Prozentsatz ihrer ursprünglichen Investition verlieren können. und
o Das Ergebnis würde aus den durch den Handel erzielten Gewinnen stammen.

Die Anleger unterzeichneten Drawdown-Formulare, mit denen die Verluste auf einen bestimmten Prozentsatz begrenzt werden sollten, in der Regel 30%. Sobald sie 3.000 Dollar ihrer Investition verloren hatten, sollte sie aufhören.

Unnötig zu erwähnen, dass keine dieser Darstellungen wahr war.

Das Ergebnis?

Die leitenden Angestellten dieser Gesellschaft leiteten Investorengelder für ihre eigenen persönlichen Zwecke um, einschließlich Finanzierungsoperationen, persönlicher Ausgaben und Ausgaben für andere Unternehmen, mit denen sie verbunden waren. Diese Beamten haben offenbar Betrug begangen, weil sie aufgrund ihres Wissens oder ihrer rücksichtslosen Missachtung das Geld von Anlegern ohne vollständige Offenlegung gegenüber Anlegern und in einer Weise gehandelt haben, die nicht mit ihren Darstellungen gegenüber Anlegern vereinbar ist. Das Ergebnis war, dass das besagte bedeutende Anlegervermögen weit über das hinausging, was durch das Inanspruchnahmeformular genehmigt wurde.

Stellen Sie sicher, dass Sie die Gesetze und Vorschriften einhalten. Als Buchhalter gehen Ihre Verantwortlichkeiten über die Erstellung von Abschlüssen hinaus. Das Vertrauen der Öffentlichkeit verdient Ihr Engagement, Ihr ethisches Verhalten und Ihre Zuverlässigkeit.

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